English   Danish

2024/2025  DIP-DHDVV1010U  Compliance og Hvidvaskforebyggelse

English Title
Compliance and Anti Money Laundering

Kursusinformation
Sprog Dansk
Kursets ECTS 5 ECTS
Type Valgfag
Niveau Diplom
Varighed Et semester
Starttidspunkt Efterår
Tidspunkt Skemaet bliver offentliggjort på calendar.cbs.dk
Min. antal deltagere 15
Studienævn
Studienævnet for HD (2. del)
Kursusansvarlig
  • Kalle Johannes Rose - Institut for Regnskab (RR)
  • Ken L. Bechmann - Institut for Finansiering (FI)
Primære fagområder
  • Erhvervsjura/Business Law
  • Ledelse/Management
  • Økonomi/Economics
Undervisningsformer
  • Tilstedeværelsesundervisning
Sidst opdateret den 25-03-2024

Relevante links
Læringsmål
Den studerende skal på baggrund af dette kursus kunne:
  • Forstå og analysere forskelle og virkninger af forskellige retlige værktøjer i forbindelse med compliance
  • Identificere risici i en hvidvaskkontekst og argumentere for relevans
  • Forholde konkrete risikoelementer til den relevante regulering og analyse behovet for mitigering
  • Forstå den akademiske tilgang og metode til risiko-baseret compliance
  • Finde løsningsmodeller og argumentere for den mest omkostningseffektive mitigeringsstrategi
  • Placere konkrete problemstillinger i en compliance sammenhæng på en sådan måde, at der vises et overblik, indsigt samt forståelse for begreb samt metode
Forudsætninger for at deltage i kurset
En stor del af pensum vil være på engelsk. Det er derfor en forudsætning, at man har kendskab til engelsk.

Der vil være en del case/gruppe arbejde. Den studerende forventes at deltage aktivt i disse.
Prøve/delprøver
Compliance og Hvidvaskforebyggelse:
Prøvens ECTS 5
Prøveform Skriftlig stedprøve på CBS' computere
Individuel eller gruppeprøve Individuel prøve
Opgavetype Opgavebesvarelse
Varighed 4 timer
Bedømmelsesform 7-trins-skala
Bedømmer(e) En eksaminator
Eksamensperiode Efterår og Vinter
Hjælpemidler Alle skriftlige og alle elektroniske hjælpemidler, herunder internetadgang
Læs nærmere her om hvilke hjælpemidler de studerende må medbringe og har adgang til : Hjælpemidler og IT-pakker
Syge-/omprøve Mundtlig prøve på baggrund af skriftligt produkt
Det er en forudsætning for at deltage i den mundtlige prøve, at det skriftlige produkt er afleveret inden afholdelse af prøven; inden for fastsat frist. Karakteren gives på baggrund af en helhedsbedømmelse af det skriftlige produkt og den individuelle mundtlige præstation.
Omfang af skriftligt produkt: Max. 10 sider
Opgavetype: Casebesvarelse
Udlevering af opgave: Eksamensopgaven udleveres via Digital eksamen (DE), når prøven starter
Varighed: 20 min. pr. studerende, inkl. votering, karaktergivning og begrundelse
Bedømmer(e): Ved intern prøve er der bieksaminator ved omprøven. Ved ekstern prøve er der ekstern censor.
Beskrivelse af eksamensforløbet

Eksamen vil bestå af en række opgaver, som den studerende skal besvare skriftligt.
Kursets indhold, forløb og pædagogik

Formål:

Kurset omhandler compliance inden for den finansielle sektor. Den senere tids fokus på især hvidvask, har medført et praktisk og politisk fokus på det at være compliant. Med udgangspunkt i den finansielle sektor og reglerne vedrørende hvidvask, søger kurset at give den studerende en forståelse for begreberne compliance og risikobaseret compliance, og hvordan dette udmynter sig i praksis.

 

I kurset vil der inkluderes en række retlige elementer bestående af eksempelvis EU direktiver samt FATF Anbefalinger.

 

Derudover vil der anvendes akademiske forskningsartikler, internationale rapporter og andet relevant materiale, til at understøtte kurset i et korrekt oplyst risikobillede.
Beskrivelse af undervisningsformer
Undervisningen vil være hybrid og bestå af traditionelle forelæsninger, online forelæsninger (videoer) samt øvelser og test både on campus og i et online miljø, samt mulighed for diskussionsfora mv.

Det forventes at de studerende er forberedt både i forhold til pensum samt online aktiviteter til alle forelæsninger og deltager aktivt både i undervisningen og i online aktiviteter.

Det er nødvendigt, at de studerende følger kursets online og on-campus forløb i den korrekte rækkefølge, for at få det fulde udbytte af faget, samt have de optimale omstændigheder til eksamen. Dette er specielt vigtigt, da faget følger en kronologisk og afhængig udvikling fra lektion til lektion.
Feedback i undervisningen
De studerende vil løbende få feedback for deres evne til at reflektere over compliance i undervisningen. Dette sker mundligt i undervisningen gennem gruppe- og plenumdiskussioner, cases, fremlæggelser mv. Hvis de studerende deltager aktivt i undervisningen får de mest ud af fagets feedback.

Halvvejs i undervisningen vil der være en Mid-Term evaluation, hvor de studerende kan give input til underviserne og underviserne giver feedback til de studerende om deres indsats, forståelse for pensum, aktivitetsniveau mv.

Der vil yderligere være individuel gruppe feedback, når de studerende afleverer besvarelser af cases i det online miljø.
Studenterarbejdstimer
Deltagelse i forelæsninger 24 timer
Deltagelse i online forelæsninger (videoer) 16 timer
Forberedelse til undervisning samt cases 80 timer
Eksamensforberedelse 17,5 timer
Yderligere oplysninger

Undervisningsdage og tidspunkter:

 

  • Forelæsninger (On Campus):
    • torsdag kl. 17:10-20:40 i ugerne 38, 40, 44, 46, 48, 50
       
  • Onlineundervisning (Online: Pre-recorded):
    • 16 lektioner (ikke skemalagt)

 

OBS: der kan løbende ske skemaændringer, hvis behovet for dette opstår. Ændringer vil ikke blive opdateret i denne kursusbeskrivelse.
Foreløbig litteratur

Artikler og dokumenter der uploades på Canvas.
Sidst opdateret den 25-03-2024