English   Danish

2024/2025  DIP-DHDVV9020U  Compliance og Hvidvaskforebyggelse

English Title
Compliance and Anti Money Laundering

Kursusinformation
Sprog Dansk
Kursets ECTS 5 ECTS
Type Valgfag
Niveau Diplom
Varighed Et quarter
Starttidspunkt Forår
Tidspunkt Skemaet bliver offentliggjort på calendar.cbs.dk
Min. antal deltagere 15
Studienævn
Studienævnet for HD (2. del)
Kursusansvarlig
  • Kalle Johannes Rose - Institut for Regnskab (RR)
Studieadministrator på HDR:
Pia Clasen & Sara Høgh-Nielsen
Mail: hdr@cbs.dk
Primære fagområder
  • Erhvervsjura/Business Law
  • Ledelse/Management
  • Økonomi/Economics
Undervisningsformer
  • Blended learning
Sidst opdateret den 01-07-2024

Relevante links
Læringsmål
Den studerende skal på baggrund af dette kursus kunne:
  • Forstå og analysere forskelle og virkninger af forskellige retlige værktøjer i forbindelse med compliance
  • Identificere risici i en hvidvaskkontekst og argumentere for relevans
  • Forholde konkrete risikoelementer til den relevante regulering og analyse behovet for mitigering
  • Forstå den akademiske tilgang og metode til risikobaseret compliance
  • Finde løsningsmodeller og argumentere for den mest omkostningseffektive mitigeringsstrategi
  • Placere konkrete problemstillinger i en compliance sammenhæng på en sådan måde, at der vises et overblik, indsigt samt forståelse for begreb samt metode
Forudsætninger for at deltage i kurset
En stor del af pensum vil være på engelsk. Det er derfor en forudsætning, at man har kendskab til engelsk.

Der vil være en del case/gruppe arbejde. Den studerende forventes at deltage aktivt i disse.
Prøve/delprøver
Compliance og Hvidvaskforebyggelse:
Prøvens ECTS 5
Prøveform Skriftlig stedprøve på CBS' computere
Individuel eller gruppeprøve Individuel prøve
Opgavetype Opgavebesvarelse
Varighed 4 timer
Bedømmelsesform 7-trins-skala
Bedømmer(e) En eksaminator
Eksamensperiode Sommer og Sommer, Ordinær prøve: Juni
Syge- omprøve: August
Hjælpemidler Alle skriftlige og alle elektroniske hjælpemidler, herunder internetadgang
Læs nærmere her om hvilke hjælpemidler de studerende må medbringe og har adgang til : Hjælpemidler og IT-pakker
Syge-/omprøve
Samme prøveform som ved ordinær prøve
Antallet af eksaminander kan tilsige, at omprøven mest hensigtsmæssigt afholdes som en mundtlig prøve. Sekretariatet vil meddele, hvis prøven i stedet afholdes som mundtlig prøve med deltagelse af bi-eksaminator eller censor.
Beskrivelse af eksamensforløbet

Eksamen vil bestå af en række opgaver, som den studerende skal besvare skriftligt.
Kursets indhold, forløb og pædagogik

Formål:

Kurset omhandler en grundlæggende forståelse for risikobaseret compliance og hvidvaskbekæmpelse. Med udgangspunkt i en akademisk forankret metode for compliance og reglerne vedrørende hvidvask, søger kurset at give den studerende en forståelse for anvendelsen af risikobaseret compliancemetode indenfor hvidvaskbekæmpelse.

 

I kurset vil der inkluderes en række retlige elementer bestående af eksempelvis EU direktiver samt FATF Anbefalinger.

 

Derudover vil der anvendes akademiske forskningsartikler, internationale rapporter og andet relevant materiale, til at understøtte kurset i et korrekt oplyst risikobillede.
Beskrivelse af undervisningsformer
Undervisningen vil være hybrid og bestå af traditionelle forelæsninger, online forelæsninger (videoer) samt øvelser og test både on campus og i et online miljø, samt mulighed for diskussionsfora mv.

Det forventes at de studerende er forberedt både i forhold til pensum samt online aktiviteter til alle forelæsninger og deltager aktivt både i undervisningen og i online aktiviteter.

Det er nødvendigt, at de studerende følger kursets online og on-campus forløb i den korrekte rækkefølge, for at få det fulde udbytte af faget, samt have de optimale omstændigheder til eksamen. Dette er specielt vigtigt, da faget følger en kronologisk og afhængig udvikling fra lektion til lektion.

Undervisningsperiode: midt april - juni,
Undervisningsdage: Tirsdage kl. 8-11.30

I alt ca. 30 lektioner
Feedback i undervisningen
De studerende vil løbende få feedback for deres evne til at reflektere over compliance i undervisningen. Dette sker mundligt i undervisningen gennem gruppe- og plenumdiskussioner, cases, fremlæggelser mv. Hvis de studerende deltager aktivt i undervisningen får de mest ud af fagets feedback.


Der vil yderligere være online feedback, når de studerende afleverer besvarelser af cases.
Studenterarbejdstimer
Deltagelse i forelæsninger 16 timer
Deltagelse i online forelæsninger og cases/feedback 14 timer
Forberedelse til undervisning samt cases 80 timer
Eksamensforberedelse 17,5 timer
Yderligere oplysninger

Undervisningsdage og tidspunkter:

 

  • Forelæsninger (On Campus):
    • Tirsdage fra 8-11.30
       
  • Onlineundervisning (Online: Pre-recorded):
    • 14 lektioner (ikke skemalagt)

 

OBS: der kan løbende ske skemaændringer, hvis behovet for dette opstår. Ændringer vil ikke blive opdateret i denne kursusbeskrivelse.
Foreløbig litteratur

Artikler og dokumenter der uploades på Canvas.
Sidst opdateret den 01-07-2024